La Surveillance des Marchés de Capitaux de Société Générale (« CMS ») est une équipe globale au sein du département Conformité, responsable de la surveillance des transactions sur titres et des communications de la Société afin d’assurer la conformité avec les politiques applicables, les règles et réglementations du secteur. La CMS AMER est composée de trois équipes focalisées sur : la surveillance des transactions sur titres, la surveillance des communications audio et électroniques de la Société, ainsi que la conception et les tests des contrôles soutenant le programme CMS. L’Équipe de Conception et de Tests des Contrôles AMER (« CDT ») est responsable de la conception, des tests, de la mise en œuvre et de la gestion continue des contrôles de surveillance internes et fournis par des prestataires externes à travers différentes classes d’actifs, ainsi que de l’assurance qualité continue de ces contrôles.

En tant que membre de CDT, les responsabilités incluent, sans s’y limiter :

• Réaliser des tests d’efficacité des contrôles (internes et prestataires) afin d’évaluer leur efficacité, efficience et conformité aux attentes réglementaires ;

• Évaluer les risques réglementaires liés aux évolutions réglementaires, aux nouvelles initiatives commerciales et aux modifications nécessaires des contrôles de surveillance ;

• Documenter et maintenir les cahiers des charges des contrôles de surveillance et tester toutes les améliorations des contrôles ;

• Soutenir les initiatives régionales et globales de surveillance relatives à la gouvernance du programme et au développement, test et déploiement des contrôles ;

• Assister dans les évaluations des risques de conformité ;

• Soutenir la direction de la Surveillance des Marchés de Capitaux dans les demandes et enquêtes émanant de la Direction Conformité Senior ;

• Tester les initiatives d’amélioration liées au système de Gestion des Comptes Personnels (Personal Account Dealing – PAD) ;

• Piloter le processus des Éléments de Données Critiques (Critical Data Elements – CDE) en lien avec CMS et PAD (par exemple, les soumissions des tableaux de bord de qualité des données, l’intégration et le processus de recertification des CDE) ;

• Examiner et évaluer les métriques d’alerte CMS afin de déterminer les priorités de tests à cibler.